Última atualização – Julgamento do ex-CEO da FTX, Sam Bankman-Fried [Dia 3]

O ex-CEO da FTX enfrenta sete acusações de conspiração e fraude. Um tribunal de Nova Iorque decidirá o seu destino.

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Repórteres do Cointelegraph estão em Nova York para o julgamento do ex-CEO da FTX Sam “SBF” Bankman-Fried. Conforme a saga se desenrola, confira abaixo as atualizações mais recentes.

5 de outubro: interrogatório de Yedidia, depoimentos de testemunhas em foco

Uma responsabilidade de US$ 8 bilhões da Alameda para a FTX estava no centro do interrogatório dos promotores contra Adam Yedidia em 5 de outubro. Yedidia é amiga íntima de Sam Bankman-Fried e foi desenvolvedora da FTX. Ele também foi uma das dez pessoas que moraram no resort de luxo de US$ 35 milhões de Bankman-Fried nas Bahamas.

De acordo com o depoimento de Yedidia, desde o início de 2021, a FTX utilizou uma conta Alameda denominada North Dimension para depositar os fundos dos usuários, enquanto enfrentava dificuldades para abrir sua própria conta bancária. Os fundos seriam considerados passivos da Alameda para com a FTX, que atingiu US$ 8 bilhões em junho de 2022.

Embora Yedidia estivesse ciente dos fundos enviados para a conta da Alameda, ele não viu isso como uma preocupação quando ouviu falar sobre isso pela primeira vez em 2021. No entanto, depois de saber sobre o valor do passivo em 2022, ele expressou suas preocupações a Bankman-Fried durante uma partida de tênis. Segundo Yedidia, Bankman-Fried disse que a dívida deveria ser liquidada entre as empresas dentro de seis meses a três anos.

“Confiei em Sam, Caroline e outros na Alameda para lidar com a situação”, disse ele, respondendo a perguntas dos promotores. Ao saber que a Alameda não só detinha os fundos, mas também os utilizava para pagar aos seus devedores, Yedidia demitiu-se em novembro de 2022.

Embora os promotores tenham usado o caso para ilustrar como as empresas estavam misturando fundos, o advogado de defesa de Bankman-Fried procurou compartilhar uma imagem mais ampla do relacionamento da FTX e da Alameda com o júri.

A defesa destacou que a FTX estava crescendo rapidamente, com sua liderança trabalhando mais de 10 horas por dia durante o mercado altista de 2021, incluindo Bankman-Fried, que supervisionava várias partes da empresa na época.

O advogado de defesa também destacou que Yedidia esteve sob vários inquéritos de promotores sob uma ordem de imunidade, o que significa que a cooperação com os promotores o protegeria de enfrentar quaisquer acusações relacionadas ao seu papel na FTX. 

Além disso, de acordo com a defesa de Bankman-Fried, eram bem conhecidas as dificuldades da FTX em abrir uma conta bancária e a sua dependência da Dimensão Norte da Alameda para depositar fundos. O interrogatório de Yedidia será retomado esta tarde no tribunal federal em Lower Manhattan.

Duas testemunhas testemunharam durante a segunda parte do julgamento de Sam Bankman-Fried em 5 de outubro: Matthew Huang, cofundador da Paradigm, e Gary Wang, cofundador da FTX e Alameda Research.

A Paradigm investiu um total de US$ 278 milhões na FTX em duas rodadas de financiamento entre 2021 e 2022. Segundo Huang, a empresa de capital de risco não tinha conhecimento da mistura de fundos entre a FTX e a Alameda, nem dos privilégios que a Alameda tinha com a exchange de criptomoedas. .

Esses privilégios incluíram a isenção da Alameda do mecanismo de liquidação da FTX (ferramenta que fecha posições em risco de liquidação). Com a isenção, a Alameda conseguiu alavancar sua posição e manter saldo negativo com a FTX.

O cofundador da Paradigm também reconheceu que a empresa não conduziu uma due diligence mais profunda na FTX, baseando-se em vez disso nas informações fornecidas por Bankman-Fried.

Outra preocupação da Paradigm era a FTX não ter conselho de administração. De acordo com Huang, Bankman-Fried foi “muito resistente” à ideia de ter investidores no conselho de administração da FTX, mas prometeu construir um e nomear executivos experientes para atendê-lo.

Durante o seu breve testemunho , Wang reconheceu que ele, juntamente com Bankman-fried e Caroline Ellison, tinha cometido fraude bancária, fraude de títulos e fraude de mercadorias.

Wang também observou que a Alameda tinha privilégios especiais com a FTX, como a capacidade de retirar fundos ilimitados da bolsa, bem como uma linha de crédito de US$ 65 bilhões. Para ilustrar estes privilégios, Wang salientou que qualquer outro criador de mercado teria uma linha de crédito na casa dos milhões, enquanto a Alameda tinha uma linha de crédito na casa dos milhares de milhões.

Um empréstimo de aproximadamente US$ 200 milhões a US$ 300 milhões da Alameda também foi mencionado por Wang, supostamente como parte da compra de outras empresas de criptografia. No entanto, os empréstimos nunca foram creditados em sua conta. Seu testemunho continuará em 6 de outubro.

4 de outubro: DOJ e defesa de Bankman-Fried apresentam seus argumentos

As primeiras horas do julgamento da SBF deram um vislumbre dos argumentos que o Departamento de Justiça dos Estados Unidos (DOJ) e a defesa do ex-CEO da FTX levarão a tribunal nas próximas semanas.

Após a seleção do júri pela manhã, ambas as partes fizeram declarações de abertura ao júri de 12 pessoas presentes no tribunal.

O DOJ assumiu uma postura dura contra Bankman-Fried em sua primeira declaração, retratando o fundador da FTX como alguém que mentiu deliberadamente aos investidores para enriquecer e expandir seu império criptográfico.

De acordo com o DOJ, Bankman-Fried mentiu para clientes e investidores da FTX, usando a Alameda como um parceiro-chave para “roubar os fundos dos clientes”, uma frase que foi frequentemente usada durante as declarações iniciais.

De acordo com a prévia do julgamento, o DOJ concentrará seus argumentos nas alegações de que Bankman-Fried enganou clientes, investidores e credores em relação à segurança de seus fundos enquanto usava a Alameda para roubar seu dinheiro e influenciar políticos em Washington.

A defesa, entretanto, apresentou argumentos sobre Bankman-Fried ser um jovem empresário que tomou decisões de negócios que “não deram certo”. A defesa negou a existência de transações secretas entre a Alameda e a FTX ou um backdoor usado para roubar fundos de clientes. De acordo com os argumentos anteriores apresentados, todas as transações foram legítimas ou feitas de boa fé por Bankman-Fried durante a crise do mercado criptográfico e o subsequente colapso da FTX em novembro de 2022.

A defesa também destacou o papel da Binance na corrida aos bancos que levou ao colapso da FTX. Os depoimentos continuarão ao longo do dia.

Segundo a defesa, Bankman-Fried presumiu que a FTX estava autorizada a emprestar fundos à Alameda como parte de uma relação comercial com o formador de mercado e que não havia porta secreta para transações entre as empresas.

Os promotores também observaram que Caroline Ellison, Gary Wang e Nishad Singh oferecerão ao júri detalhes sobre o papel de Bankman-Fried nas operações da FTX e supostos crimes. No entanto, a defesa salientou que, no âmbito do acordo de cooperação com o governo, deveriam prestar depoimento contra Bankman-Fried, levantando dúvidas sobre a sua credibilidade.

A defesa também minimizou as acusações contra a natureza da relação entre a FTX e a Alameda, argumentando que os traders de margem da FTX estavam cientes dos riscos associados às transações.

“Não houve roubo”, afirmou a defesa. “Não é crime ser CEO de uma empresa que pede falência.”

Na segunda metade do primeiro dia de julgamento, o júri ouviu duas testemunhas: Mark Julliard, trader francês e ex-cliente da FTX, e Adam Yedidia, amigo de Sam Bankman-Fried e ex-funcionário da Alameda Research e FTX .

Em seu depoimento, Julliard disse que tinha quatro Bitcoins mantido na FTX no momento do colapso da bolsa, no valor de quase US$ 100.000. Ele admitiu que os esforços de marketing da FTX e do Bankman-Fried, bem como as notáveis ​​empresas de capital de risco que apoiam a FTX, deram-lhe confiança para usar a bolsa para negociação de criptografia. Ele presumiu que as empresas de capital de risco haviam feito a devida diligência na FTX e em sua liderança.

Durante o interrogatório, os promotores enfatizaram que o trader usava a FTX exclusivamente para negociação à vista e não sabia que a bolsa usava fundos de clientes para negociação de criptografia com a Alameda Research.

As perguntas para Yedidia se concentraram em sua formação educacional no Massachusetts Institute of Technology, onde conheceu Bankman-Fried e teve duas experiências profissionais com o fundador da FTX. Yedidia trabalhou brevemente na Alameda em 2017 como trader e depois voltou a trabalhar para a FTX em 2021 como desenvolvedora. Ele estava entre as 10 pessoas que moravam nas Bahamas com imóveis de US$ 30 milhões da FTX.

No depoimento de Yedidia, os promotores usaram anúncios anteriores da FTX como prova de que a empresa sempre se posicionou como uma maneira segura, confiável e fácil de investir em criptomoeda, incluindo campanhas de marketing com o jogador da NFL Tom Brady e o comediante Larry David. O julgamento será retomado em 5 de outubro.

3 de outubro: começa o teste da SBF

O julgamento de Sam Bankman-Fried começou em 3 de outubro com a seleção do júri. Bankman-Fried é acusado de sete acusações de conspiração e fraude relacionadas ao colapso da FTX, a bolsa de criptomoedas que ele cofundou. Ele se declarou inocente de todas as acusações. O caso está a ser ouvido pelo juiz Lewis Kaplan, que presidiu a uma longa lista de outros casos de grande repercussão, incluindo os que envolvem detidos na Baía de Guantánamo, a família criminosa Gambino, o príncipe Andrew e Donald Trump.

Bankman-Fried foi condenado à prisão em 11 de agosto, depois que Kaplan descobriu que o fato de ele compartilhar os documentos pessoais da ex-CEO da Alameda Research, Caroline Ellison, equivalia a intimidação de testemunhas. Alameda Research foi uma casa comercial também fundada por Bankman-Fried. Anteriormente, ele estava  em prisão domiciliar na casa de seus pais em Stanford, Califórnia, sob fiança de US$ 250 milhões.https://www.youtube.com/embed/gB1zBrqHPLw

Dezembro: SBF presa

Bankman-Fried foi preso nos Estados Unidos ao chegar das Bahamas em 21 de dezembro de 2022. Ele foi  preso nas Bahamas  em 12 de dezembro, depois que o governo dos EUA notificou formalmente o país das acusações que os EUA estavam apresentando contra ele. Declarou a sua intenção de lutar contra a extradição do país caribenho, mas mudou de ideias depois de uma semana na prisão das Bahamas e consentiu na extradição .

Enquanto isso, o cofundador da FTX, Gary Wang, e o CEO da Alameda Research (e supostamente namorada da SBF) Ellison concordaram em se declarar culpados no caso crescente.

Novembro: FTX entra em colapso

Os problemas de Bankman-Fried começaram quando surgiram relatórios em 2 de novembro de que a Alameda Research tinha uma grande participação no FTX Token ( FTT ), o token utilitário da FTX. Essa revelação levou a questões sobre a relação entre as duas entidades. Em 6 de novembro, Changpeng Zhao, CEO da bolsa rival Binance, anunciou que sua bolsa liquidaria suas participações em FTT, estimadas em US$ 2,1 bilhões. Zhao recusou uma oferta tuitada por Ellison para comprar o FTT da Binance.

Uma corrida começou no FTX . Bankman-Fried garantiu no Twitter (agora X) que os “ativos estão bem” da bolsa e acusou “um concorrente” de espalhar boatos. Em 8 de novembro, o preço do ITF caiu  de US$ 22 para US$ 15,40.

Também em 8 de novembro, Bankman-Fried anunciou no Twitter que havia  chegado a um acordo com Zhao “sobre uma transação estratégica”. Ele escreveu: “Nossas equipes estão trabalhando para eliminar o acúmulo de retiradas como está. Isto eliminará as crises de liquidez; todos os ativos serão cobertos 1:1.”

Em 9 de novembro, Zhao anunciou que a Binance não prosseguiria com a aquisição da FTX  após a devida diligência e mais relatos de fundos mal administrados. O preço do Bitcoin caiu para US$ 15.600 . Os sites FTX e Alameda Research ficaram no ar por algumas horas. Quando o site da FTX voltou, trazia um aviso contra a realização de depósitos e não conseguia processar saques.

Em 10 de novembro, Bankman-Fried postou um tópico no Twitter de 22 partes que começava com “Sinto muito”. Foi a primeira de uma longa série de declarações públicas que ele fez sobre a queda da bolsa. No dia seguinte, todo o pessoal da Alameda Research pediu demissão, e a FTX, FTX US e Alameda Research pediram falência nos Estados Unidos . Bankman-Fried renunciou ao cargo de CEO da FTX e foi substituído por John J. Ray III, mais conhecido por seu papel na falência da Enron.

SBF e FTX antes do outono

No início de 2022, a FTX tinha uma avaliação de US$ 32 bilhões e  era considerada em condições financeiras invejáveis . Bankman-Fried era visto como um líder empresarial respeitado por grande parte da comunidade criptográfica e pelo mundo em geral. Ele foi fotografado com líderes políticos e discursou em  audiências no Congresso . 

Ele ganhou reputação como filantropo , seguindo uma filosofia popular entre os acadêmicos conhecida como “altruísmo eficaz”. Parte da implementação dessa filosofia foi o ativismo político na forma de apoio financeiro aos candidatos.

À medida que o inverno criptográfico se aproximava, Bankman-Fried falou sobre a “responsabilidade da FTX e da Alameda Research de considerar seriamente intervir, mesmo que seja uma perda para nós mesmos, para conter o contágio”. As empresas fizeram uma oferta pela Voyager Digital que foi rejeitada .

A FTX  fechou acordo com a Visa para introduzir seu próprio cartão de débito em 40 países.

Bankman-Fried, Ellison e outros ex-alunos da Jane Street Capital fundaram a Alameda Research em 2017. Bankman-Fried fundou a FTX com Wang em 2019. Zhao foi um dos primeiros investidores na bolsa.